如何获得券商资格

来源:百度知道 编辑:UC知道 时间:2024/05/27 13:10:21
证券公司开业资格是怎样的?受什么部门监管?

设立条件
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程
2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
3、有符合《证券法》规定的注册资本
4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。
5、有完善的风险管理与内部控制制度。
6。有合格的经营场所和业务设施
7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

注册资本要求
应为实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类挂钩,分别为5000万元、1亿元和5亿元三个标准。

监督部门为中国证监会