保荐人考题

2006年保荐人考试试题！
基础(78/100):
单选：
1 保险公司投资商业银行的规定（一般投资、重大投资、不良贷款比例）
2 沪深300指数（上市满1季度、基点1000，选择标准等）
3 买断回购式回购（与现券相同、净价交易全价结算）
4 基金赔偿顺序（自有资金12000万，罚款300万，损失15000万）
5 创业投资企业（非核准制）
6 巴塞尔协议的支柱
7 三板交易规则（净利润为负但股东权益为正，无保留意见等）一周五次交易
8 按结算时间划分，现货交易可分为现货、远期及回购交易
9 股权置押后转让须银行同意
10 部分现金提取是商业银行存款创造的基本条件
11 报价转让市场（中关村VS张江、交易所报价、核准制）
12 期权与期货的区别错误的是（双方均须开保证金账户）
13 委托商业银行开出汇票是否属于本票
14 权证涨跌幅，标的股票16元，1比1姓权（2元）
15 短期投资收益（10元买进，1元股利，11元卖出）
16 除权价（12.20元股价，送0.2元股利派3股）
17 托宾Q理论 市场价值/重置成本
18 坏帐计提比例10％，起初2000万，60万坏帐冲销，期末2500万，应计提110万
19 开放式基金金额申购，份额赎回
20 资产增加10%，负债增长12％、净利润增长9％，对财务比率的影响

多选
21 夏普比率的概念，基准（资本市场线），与现实的偏离
22 发起人、董监高所持股票的转让限制
23 交易所风险基金的来源（交易费用、席位费、会员费、会员收入）
24 股份公司股东查阅权（不包括股东大会决议和董监事会记录）
25 或有事项（包括亏损合同）
26 上交所交易规则（收盘价的产生、竞价报价限制）
27 基金公司独立董事职责（须委托独立董事投票、1年2次不出席更换）
28 对股东的担保，股东大会批准，无关联股东过半数
29 ETF VS LOF
被动型、实物申购等
30 证券公司集合计划（可投