证券考试判断题加15分的

来源：百度知道编辑：UC知道时间：2024/05/23 19:47:30

证券考试判断题加15分的
悬赏分：15 - 离问题结束还有 14 天 22 小时
判断题
一。证券公司运用适用性原则的服务主要是指面向投行、财务顾问等面向单一机构客户的服务。（）
二。适当性原则与了解客户原则应相互联系，如法律上不要求了解客户，证券公司提供的服务和销售的证券类金融产品与客户的情况不相适应，则不被视为适当性原则的违背，无须承担法律责任。（）
三。了解客户原则和适当性原则的核心在于证券公司应当履行对客户的诚信义务。（）
四。专业胜任的核心内容是对受托尽责。（）
五。证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，也由证券公司依法承担相应的法律责任。（）
六。证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准是勤励尽责。（）

判断题
一。证券公司运用适用性原则的服务主要是指面向投行、财务顾问等面向单一机构客户的服务。（X ）
二。适当性原则与了解客户原则应相互联系，如法律上不要求了解客户，证券公司提供的服务和销售的证券类金融产品与客户的情况不相适应，则不被视为适当性原则的违背，无须承担法律责任。（X ）
三。了解客户原则和适当性原则的核心在于证券公司应当履行对客户的诚信义务。（0K ）
四。专业胜任的核心内容是对受托尽责。（OK ）
五。证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，也由证券公司依法承担相应的法律责任。（X ）
六。证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准是勤励尽责。（OK ）

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