UC知道甲证券公司能否聘用李某担任总经理，为什么？
来源：百度知道 编辑：UC知道 时间：2024/06/01 05:18:00
李某38岁，2001年7月获经济学博士，曾在一家财产保险公司任董事多年，1997年年底因违纪被解除董事职务。甲证券公司于2002年2月聘其为总经理。甲证券公司能否聘用李某担任总经理，为什么？
李某被解职从1997年年底到2002年2月，还未满5年；另证券法规定：下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；
（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。
李某原在保险公司任职，应不属于上述范围。
李某被解职从1997年年底到2002年2月，还未满5年；另证券法规定：下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；
（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。
李某原在保险公司任职，应不属于上述范围。
理论上可以，因为其1997年被解除保险公司董事职务是因为违纪而不是违法，所以不在证监会“禁止担任证券公司高管”的范围内，并且其从被保险公司解职到被聘任证券公司总经理已经有五年时间，符合管理办法的规定。
但能否被证监会批准还很难说，因为如果违纪情节影响广泛，即使管束时间达到规定期限，证监会也可能考虑到多方因素，不予批准其任职资格。
至于文中所述李某解职是否满五年，以及过去在保险公司不在证监会管辖范围之内一说，并非严格约束条件。
即使按照条文规定可以申请证券公司高管资格，并且在证监会暗示“不建议担任高管”的示意下继续申请并被批准（证监会无反对理由），但由于今后工作经常要和证监会打交道，所以违背证监会的意愿任职绝非好事，以后麻烦多多。
所以最根本的是要和证监会协调一致，征得他们的认可，只要证监会默许了，其它因素都是次要的。
可以