商业银行代销基金的原则是什么?

来源:百度知道 编辑:UC知道 时间:2024/05/25 06:17:15

各代销银行应建立健全基金代销业务内部合规控制制度,内容至少应包括如差错处理及客户投诉处理程序,确保差错及客户投诉能获得妥善处理,并且能够迅速采取适当的补救措施等。此外,各代销银行应当完善代销人员的行为操守规范,建立符合行业要求的职业操守和工作规范。同时,各代销银行应建立健全内部合规控制监察制度,保证各项内部合规控制制度的有效实施。

中国证监会日前还下发了相关通知,指出,已取得开放式基金销售代理资格的商业银行,应当自本通知下发之日起3个月内完成相关内部规章制度的修改工作,报中国人民银行和中国证监会备案;准备申请开放式基金销售代理资格的商业银行,向中国人民银行和中国证监会正式提交申请材料时,有关附件应当按照本通知附件内容制作。